證券代碼：68469證券簡(jiǎn)稱：芯聯(lián)集成公告號(hào)：2024-0866
公司董事會(huì)和全體董事保證公告內(nèi)容不存在虛假記錄、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并依法對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任。
重要內(nèi)容提示：
●行權(quán)股數(shù)量：5、429、900股，占行權(quán)前公司總股本的0.08%。
●行權(quán)股上市流通時(shí)間：自行權(quán)之日起三年內(nèi)可上市流通，預(yù)計(jì)上市流通時(shí)間為2027年11月26日（非交易日延期）。
一、股票期權(quán)行權(quán)的決策程序及相關(guān)信息披露
2021年9月，新聯(lián)集成電路制造有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）制定并實(shí)施了《紹興中芯集成電路制造有限公司第一期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃》，共向568名激勵(lì)對(duì)象授予6800萬(wàn)股票期權(quán)，行權(quán)價(jià)格為2.78元/股。
1、2021年9月13日，公司召開第一屆董事會(huì)第三次會(huì)議，形成董事會(huì)決議，審議通過(guò)了《關(guān)于公司第一期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的議案》等與激勵(lì)計(jì)劃有關(guān)的議案。同日，公司召開第一屆監(jiān)事會(huì)第三次會(huì)議，形成監(jiān)事會(huì)決議，審議通過(guò)了《關(guān)于核實(shí)公司第一期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃名單的議案》等與激勵(lì)計(jì)劃有關(guān)的議案。
2、2021年9月28日，公司召開2021年第二次臨時(shí)股東大會(huì)，形成股東大會(huì)決議，審議通過(guò)了《關(guān)于公司第一期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的議案》等與激勵(lì)計(jì)劃有關(guān)的議案。公司同日完成股票期權(quán)授予(本次激勵(lì)計(jì)劃無(wú)預(yù)留權(quán))，實(shí)際激勵(lì)對(duì)象為568名公司員工，分為兩個(gè)行權(quán)期。每期的行權(quán)條件是滿足當(dāng)前公司層面的評(píng)估條件和激勵(lì)對(duì)象的個(gè)人評(píng)估條件。
3、2022年7月14日，公司召開第一屆董事會(huì)第九次會(huì)議，形成董事會(huì)決議，審議通過(guò)了《關(guān)于公司第一期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃第一期行權(quán)評(píng)估條件的議案》等與激勵(lì)計(jì)劃有關(guān)的議案。除離職員工外，共有514名激勵(lì)對(duì)象參加了第一期行權(quán)評(píng)估，根據(jù)公司一級(jí)評(píng)估結(jié)果和激勵(lì)對(duì)象個(gè)人評(píng)估結(jié)果，共有502個(gè)激勵(lì)對(duì)象實(shí)際達(dá)到了激勵(lì)計(jì)劃第一行權(quán)期考核的條件。
4、2023年4月19日，公司召開第一屆董事會(huì)第十一次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于公司第一期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃第二期行權(quán)評(píng)估條件的議案》。除離職員工外，共有468名激勵(lì)對(duì)象參加了第二期行權(quán)評(píng)估，根據(jù)公司一級(jí)評(píng)估結(jié)果和激勵(lì)對(duì)象個(gè)人評(píng)估結(jié)果，共有464名激勵(lì)對(duì)象實(shí)際達(dá)到激勵(lì)計(jì)劃第二行權(quán)期考核條件。
5、2023年6月13日，公司召開第一屆董事會(huì)第十五次會(huì)議，形成董事會(huì)決議，審議通過(guò)了《關(guān)于取消部分員工期權(quán)的議案》，獨(dú)立董事就此發(fā)表了同意的獨(dú)立意見。同日，公司召開了第一屆監(jiān)事會(huì)第八次會(huì)議，形成了監(jiān)事會(huì)決議，審議通過(guò)了《關(guān)于核實(shí)公司第一期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃第一期可行權(quán)激勵(lì)對(duì)象名單的議案》，并發(fā)表了驗(yàn)證意見。鑒于部分激勵(lì)對(duì)象因離職而失去合格人員資格，不再符合行權(quán)條件，實(shí)際激勵(lì)對(duì)象為449人，達(dá)到激勵(lì)計(jì)劃第一行權(quán)期評(píng)估條件。2023年6月14日，上海證券交易所網(wǎng)站詳見上述內(nèi)容（www.sse.com.cn）披露的相關(guān)公告。
6、2023年9月7日，在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司完成公司第一期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃第一期行權(quán)新股登記。本次行權(quán)的激勵(lì)對(duì)象為358人，行權(quán)股數(shù)為20、767、475股。自行權(quán)之日起三年內(nèi)可上市流通，預(yù)計(jì)上市流通時(shí)間為2026年9月7日(非交易日推遲)。行使后，公司總股本由7、021、800、000股變更為7、042、567、475股。2023年9月9日，上海證券交易所網(wǎng)站詳見上述內(nèi)容（www.sse.com.cn）披露的相關(guān)公告。
7、2023年11月27日，中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司上海分公司完成公司第一期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃第一期行權(quán)期第二次行權(quán)新股登記。本次行權(quán)的激勵(lì)對(duì)象為41人，行權(quán)股數(shù)為2034800股。自行權(quán)之日起三年內(nèi)可上市流通。預(yù)計(jì)上市流通時(shí)間為2026年11月27日(非交易日延期)。公司總股本在行使之后，由7,042,567,475股改為7,044,602,275股。上述內(nèi)容詳見2023年11月29日上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）披露的相關(guān)公告。
8、2024年2月5日，中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司上海分公司完成公司第一期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃第一期行權(quán)期第三次行權(quán)新股登記。本次行權(quán)的激勵(lì)對(duì)象為29人，行權(quán)股數(shù)為1、144、875股。自行權(quán)之日起三年內(nèi)可上市流通，預(yù)計(jì)上市流通時(shí)間為2027年2月5日(非交易日推遲)。公司總股本在行使之后，由7,044,602,275股改為7,045,747,150股。2024年2月7日，上海證券交易所網(wǎng)站詳見上述內(nèi)容（www.sse.com.cn）披露的相關(guān)公告。
9、2024年5月7日，中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司上海分公司完成公司第一期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃第一期第四次行權(quán)新股登記。本次行權(quán)的激勵(lì)對(duì)象為21人，行權(quán)股數(shù)為893850股。自行權(quán)之日起三年內(nèi)可上市流通，預(yù)計(jì)上市流通時(shí)間為2027年5月7日(非交易日延期)。行使后，公司總股本由7、045、747、150股改為7、046、641、000股。2024年5月9日，上海證券交易所網(wǎng)站詳見上述內(nèi)容（www.sse.com.cn）披露的相關(guān)公告。
10、2024年6月4日，公司召開第一屆董事會(huì)第二十三次會(huì)議，形成董事會(huì)決議，審議通過(guò)了《關(guān)于取消部分員工期權(quán)的議案》，獨(dú)立董事發(fā)表了同意的獨(dú)立意見。同日，公司召開了第一屆監(jiān)事會(huì)第十五次會(huì)議，形成了監(jiān)事會(huì)決議，審議通過(guò)了《關(guān)于取消部分員工期權(quán)的議案》和《關(guān)于核實(shí)公司第一期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃第二期行權(quán)激勵(lì)對(duì)象名單的議案》，并發(fā)表了驗(yàn)證意見。鑒于第一行權(quán)期部分激勵(lì)對(duì)象離職，行權(quán)期滿后未行使行使，取消261.54萬(wàn)股，對(duì)應(yīng)公司261.54萬(wàn)股；由于第二行權(quán)期部分激勵(lì)對(duì)象離職或考核條件不合格，不再符合行使條件，取消776.76萬(wàn)股，對(duì)應(yīng)公司股份776.76萬(wàn)股；實(shí)際可行權(quán)激勵(lì)對(duì)象428人，符合激勵(lì)計(jì)劃第二行權(quán)期考核條件。
11、2024年6月27日，中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司上海分公司完成公司第一期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃第二期第一次行權(quán)新股登記。本次行權(quán)的激勵(lì)對(duì)象為133人，行權(quán)股數(shù)為7、016、113股。自行權(quán)之日起三年內(nèi)可上市流通，預(yù)計(jì)上市流通時(shí)間為2027年6月27日(非交易日推遲)。行使后，公司總股本由7、046、641、000股改為7、053、657、113股。以上內(nèi)容詳見2024年6月29日上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）披露的相關(guān)公告。
二、股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃行使的基本情況
(一)激勵(lì)對(duì)象行使的股份數(shù)量
(二)行權(quán)股票的來(lái)源
本次行權(quán)股票來(lái)源于公司向激勵(lì)對(duì)象發(fā)行公司a股普通股。
(三)行權(quán)人數(shù)
實(shí)際可行權(quán)激勵(lì)對(duì)象428人，其中參與本次行權(quán)的人數(shù)為103人。
三、。股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃行權(quán)股票的上市流通安排和股本結(jié)構(gòu)的變化
(一)本次行權(quán)股上市流通日。
行權(quán)股自行權(quán)之日起三年內(nèi)可上市流通，預(yù)計(jì)上市流通時(shí)間為2027年11月26日(非交易日順延)。
(二)本次行權(quán)股上市流通數(shù)量為5、429、900股。
?。?）董事、高級(jí)管理人員和核心技術(shù)人員對(duì)行權(quán)股票的鎖定和轉(zhuǎn)讓限制。
無(wú)董事、高級(jí)管理人員和核心技術(shù)人員參與行使。其他激勵(lì)對(duì)象自行權(quán)之日起3年內(nèi)不得減少；上述禁止期屆滿后，激勵(lì)對(duì)象按照公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的有關(guān)減少規(guī)定執(zhí)行。
(4)股本結(jié)構(gòu)的變化
單位：股
股份變動(dòng)后，公司仍無(wú)實(shí)際控制人。
四、驗(yàn)資及股份登記
2024年11月12日，大信會(huì)計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙)發(fā)布了《核心聯(lián)合集成電路制造有限公司驗(yàn)資報(bào)告》(大信驗(yàn)字[2024]第32-0008號(hào))，對(duì)截至2024年11月11日的新注冊(cè)資本實(shí)收情況進(jìn)行了審核。
截至2024年11月11日，本次行權(quán)實(shí)際由103名激勵(lì)對(duì)象認(rèn)購(gòu)5、429、900股，行權(quán)價(jià)格為每股2.78元，公司共收到15、095、122.00元。行使后，公司增加5.429、900.00元的股本，增加9.65、22.00元的資本公積。變更后，公司注冊(cè)資本為7.059、087、013.00元，累計(jì)實(shí)收股本為7.059、087、013.00元。
新增行權(quán)股份于2024年11月26日在中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司上海分公司登記。
五、本次行權(quán)后新增股份對(duì)最新財(cái)務(wù)報(bào)告的影響
本次行使的股票期權(quán)數(shù)量為5,429,900股，占公司行使前總股本的0.08%。本次行使對(duì)公司股權(quán)結(jié)構(gòu)沒(méi)有重大影響。
2024年第三季度末，公司總股本為7、053、657、113股，公司基本每股收益為-0.10元，每股凈資產(chǎn)為1.70元；行權(quán)后，公司總股本將變更為7、059、087、013股，基本每股收益為-0.10元，每股凈資產(chǎn)為1.70元。這次行使對(duì)公司最近一期的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果都沒(méi)有重大影響。
特此公告。
芯聯(lián)集成電路制造有限公司
董事會(huì)
2024年11月28日
編輯：金杜
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